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推进刑法的修改,大大提高证券期货犯罪的刑期|证券期货

发布者:顺达注册发布时间:2020-06-23访问量:7

  中国证券监督管理委员会主席易慧满:促进刑法修正案

  本报记者吴晓璐

  近日,中国证券监督管理委员会主席易慧满在接受媒体采访时表示,在资本全球化的背景下,跨国公司上市是“双赢”的选择。鉴于瑞星咖啡等跨境上市公司的监管问题,加强跨境合作是解决问题的正确方法,开展“联合检查”是可行的方法。

  关于打击金融欺诈问题,易慧满表示,一方面,中国证监会将加快实施中国特色证券集团诉讼制度,另一方面,将继续推动《刑法》的修订。“,大大增加了对证券和期货犯罪的最高刑罚期限和罚款,从而使其违法。罪犯应承担应有的责任。

  进行“联合检查”是可行的方法

  易慧满说,选择在美国上市的中国股票是纽约作为全球金融中心的重要体现,它在进一步丰富本地市场资产选择和改善全球投资者投资方面发挥了很好的作用。 返回。好东西要赢。

  易惠满指出,在“后流行”时期,在全球流动性充裕甚至泛滥的环境下,主要金融市场可能共同面临“资产短缺”的局面,对优质上市资源的竞争将更加激烈。 更激烈。美国的一些政治力量正在迫使中国股票退市,这必然导致“双输”或“长期输”的结果。

  关于瑞星咖啡最近发生的欺诈事件,易惠满表示,这不能代表所有在美国上市的中国股票公司。金融欺诈是资本市场中的“癌症”,也是中外监管机构共同攻击的目标。鉴于瑞星咖啡等跨境上市公司的监管问题,加强跨境合作是解决问题的正确方法。“最近,美国证券交易委员会(SEC)前主席阿瑟·莱维特(Arthur Levitt)写了一篇特别文章,并提议加强跨境监管合作。 他的观点非常有利于我们。”

  易慧满说,多年来,中国证券监督管理委员会与美国证券交易委员会和美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)保持着积极沟通,有许多成功合作的案例。

  “中方从未禁止或阻止相关会计师事务所向海外监管机构提供审计工作文件。我们了解,中国法律法规要求的实质是,应通过监管合作渠道交换诸如审计工作文件之类的信息,并遵守有关安全性和保密性的相关法规。这也是符合国际惯例的普遍惯例。易慧满进一步解释。

  易慧满说,截至目前,中国证券监督管理委员会已向美国证券交易委员会和中国证监会提供了14家在美国上市的中国公司的审计工作文件。 仅在2019年,它就向SEC提供了3项支持。

  “为了打击国际资本市场上的非法犯罪,联合检查和审计工作草案很重要,但这只是跨境监管合作的重要链接或载体。易慧满表示,通过充分的沟通与协作,在监管机构之间建立高度的互信,在此基础上,共同建立执法联盟,打击跨境证券违法犯罪。缺乏信任与合作无法解决有效打击金融欺诈的问题。

  易慧满表示,从2019年开始,中国证券监督管理委员会向证监会明确表示,已同意就“联合检查”方式进行磋商,并多次向证监会提出具体建议,但美国尚未 迄今获得了积极的反馈。经过多年的实践和磨合,按照国际惯例进行“联合检查”应该是一条可行的道路。我们希望在初步试点的基础上继续推进与美国在这一方向上的合作。

  “我们一直欢迎PCAOB坐下来与我们交谈。我们认为,双方合作的基础大于分歧。 只要我们从解决问题的目标出发,并以专业的方式进行平等的协商,我们就能找到满意和适当的合作道路。我们完全有信心通过合作解决分歧。易慧满说。

  坚决维护

  香港国际金融中心地位

  易慧满说,香港的国际金融中心地位不可替代。 下一步是全面深化两个市场之间的务实合作,共同应对各种外部干扰和风险挑战,坚定不移地保持香港国际金融中心的地位。

  易慧满说,过去40年来,中国香港在中国资本市场改革开放中发挥了独特而不可替代的作用。他说:「应注意的是,香港不仅是中国的香港,而且是全球的香港。从这个意义上讲,充分发挥香港国际金融中心的地位和作用对中国,世界和我们的新时代都是有利的。易慧满说。

  关于上海证券交易所和香港证券交易所的关系,易慧满说,适度的竞争有利于发展和创新。内地和香港的三个证券交易所在客观上会有一定程度的竞争,但合作仍是主流。 沪深港通的发展就是最好的例子。

  交易所债券市场开放

  会加速

  易慧满说,自今年年初以来,中国的资本市场开放不仅由于疫情等因素而放缓,而且还在继续加速。中国证监会提前解除了对期货公司,证券公司和基金管理公司外资股的限制,经贸协议的第一阶段承诺将顺利落地。

  “2019年陆家嘴论坛期间,我代表中国证监会宣布了9项进一步扩大资本市场对外开放的政策措施,其中6项举措已经落地实施,涉及外资机构‘一参一控’、股东资质要求、基金托管资格和全面推开H股‘全流通’、增加期货特定品种等;其余3项也均取得了重要进展,QFII/RQFII新规即将颁布,交易所债券市场开放也将加快推进。易慧满说。

  易慧满表示,中国证监会将坚定不移地继续稳步推进资本市场的高层次双向开放。一是不断完善资本市场基本制度。这不仅包括正在进行的资本市场改革,而且还包括跨境投融资,交易结算和其他系统的改进。二是不断深化全方位的国际合作。进一步优化沪深港通机制,不断丰富内地与香港的全方位,多层次的务实合作。进一步完善沪伦敦通,拓宽跨境ETF互通机制,加强中欧金融合作; 同时,全面推进监管改善和风险防范,完善跨境资本监控和风险预警机制,加强跨境监管协调与协作以及信息和数据共享,实现“开放,清晰,可管理” 开放环境下资本市场的稳定运行。

  “我坚信,扩大金融业和金融市场的开放不仅是优化市场生态,提高行业水平的重要途径,而且是共同应对当前全球风险挑战的重要手段。竭诚欢迎外国金融机构和投资者投资中国展览业。易慧满说。

  关于中资机构的推广,易慧满说,中资机构进入美国展览业似乎没有门槛,但实际监管要求很高。“特别是在2008年金融危机之后,有更多的婆婆负责监督,一些受美国证券监督管理委员会(US Securities Regulatory Commission)的监督,还有一些受美联储(Fed)的监督。我们国内有的有实力的证券机构跟银行有一定关系,到了美国之后会被当成是‘银行控股公司(Bank Holding Company)’来看待,必须遵守美国《银行控股公司法》,由美联储进行监管,包括批准和颁发营业执照以及信息的归档和披露在内,监管门槛很高,这是迄今为止在国际业务中做得很好的国内经纪公司无法获得的原因之一。 。S. 包销许可证。”

  “近年来,中国证券监督管理委员会也一直在与美国进行讨论。银行实际上并不参与这些经纪人的管理,两者非常独立。我们希望美联储和其他监管机构能够充分考虑这些现实,并为美国展览业中的中国证券机构提供支持。此前,美联储在这方面有一些先例。我们还将积极推动这一问题。易慧满说。

  关于沪伦敦通,伊惠曼说,英国高度重视中英金融合作,对促进沪伦敦通发展抱有非常积极的态度。上海-伦敦证券交易所下的跨境上市公司都是在当地上市并经过市场测试的公司。 投资者可以放心上市公司的质量。沪港通相对稳定。

  密切注意弘扬中国特色

  证券集团诉讼制度的实施

  关于上市公司的财务舞弊行为,易慧满表示,中国证监会将坚持对上市公司的财务舞弊行为实行零容忍,强制性和严厉打击的原则。新修订的《证券法》大大提高了对违反信息披露法律和法规的处罚。中国的《会计法》对会计和审计业务提出了严格的要求,而正在修订的《刑法》也将大大增加对财务舞弊的处罚。

  易慧满说,财务欺诈和行政罚款的管理不是最重要的,其后的民事追偿和刑事处罚构成了三维处罚制度,这一点更为重要。从发达国家的经验来看,不法行为的资本市场者害怕入狱,其次,要对公共投资者的债权负责。中国证券监督管理委员会将与有关各方共同行动。 一方面,将及时促进具有中国特色的证券集团诉讼制度的实施,充分发挥投资者保护机构的作用,使投资者获得报酬,有效避免诉讼过多。 另一方面,继续加大力度推动对《刑法》的修改,大大提高了证券期货犯罪的刑期和罚款上限,使违者承担应有的责任。

  易慧满说,这些努力将有助于形成相互联系,相互支持的行政执法,民事追偿和刑事处罚的三维有机体系,对假冒者起到有效的威慑作用,显着改善市场生态,确保 中国的资本市场法治与廉正的道路走得很远。